北京证监局联合辖区力量 协同做好疫情防控时期上市公司监管服务工作

面对新一轮冠状病毒疫情的冲击,北京证监会坚持有利于防控疫情、促进资本市场平稳运行的原则。在转变工作和服务方式、提高监管效率和温度、调动辖区力量共同抗击疫情、共同维护资本市场稳定等方面发挥了积极作用。

一是改变工作方法,保证监督的正常运行。积极落实北京市防疫和控制的有关要求。工作人员在主动汇报、回京隔离、减少聚集的同时,通过总公司弥补现场办公监管的不足,灵活运用电话查询沟通、书面访谈等方式,督促压力下的发行人和托管人偿还公司债券,积极筹集还款资金,做好与债权人的沟通工作。确保在年度报告披露前的关键时刻,监管重点和要求已到位,并履行了信任和审计责任。

二是牢记监管的初衷,努力解决企业的实际困难。春节期间上班后的第一天,北京市统计局利用“九五”软件在线问卷填写方式,及时了解辖区内上市公司受疫情影响的情况,履行社会责任和政策建议等。迅速梳理和总结了地方政府和监管部门需要协调解决的需求问题,并与北京上市公司共同研究了应对新冠状病毒疫情影响的政策建议。从疫情防控、税费、贷款融资、监管政策等方面提出减少疫情不利影响的具体建议,首次向中国证监会上市司和北京市政府相关部门反馈,力争解决企业工作过程中的实际困难,实行初步监管。

第三,坚持积极引导,及时发布相关政策文件。引导相关媒体坚持积极的舆论导向,传达不散布谣言、不相信谣言、不散布谣言的要求。中国证监会将及时将疫情防控阶段对记者提问的市场开放交易、股权质押、融资融券、债券偿还等相关内容传达至辖区内公司。积极传递北京及当地区县在抗击疫情特殊时期支持企业发展的相关政策文件,帮助暂时有困难的企业及时了解政策法规,并根据自身需要积极寻求相关支持和帮助。

第四,唤醒使命感,齐心协力防治疫情。北京市招商局积极联系北京市上市公司协会,并通过协会向所辖上市公司发出履行社会责任的建议,以唤起大家的使命感和责任感,积极协助做好疫情防控工作。据统计,截至2020年2月12日,辖区内共有119家上市公司参与了对武汉的救助等防疫行动,共捐款1万元,转赠1万元,共捐款近11亿元。其他公司通过参与医院建设和提供免费服务,为抗击疫情做出了贡献。

五是保持监管底线,积极防范和化解相关风险。为增强市场信息,防范特殊时期股价下跌引发的股权质押风险,北京市招商局鼓励辖区内上市公司控股股东和董事回购或增持股份,并每天更新统计数据,跟踪公司之间的进展情况。近日,福田汽车、四方股份、万通地产、ST瑞典、华创阳安等辖区内公司均披露了回购公告。风达

1月23日北京局领导会议结束后,于1月30日(新年第六天)召开局党委专题会议(局长办公会议),研究确定疫情发生的第一时间,研究安排局内疫情防控、日常监管和市场风险应对等恢复工作。其中,对组织的一线工作做了特殊安排。要求在恢复工作前,向辖区内各机构发布与实体经济相关的疫情防控、安全生产和服务通知,指导辖区内证券业协会发布建议。2月2日,北京市局发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》,提出了提高政治地位、确保安全生产、加强风险应对、提高服务质量和关爱员工的监管要求。明确鼓励辖区内证券基金和期货经营机构以服务实体经济为目标,充分发挥专业优势,帮助客户应对风险,减少疫情的不利影响,支持企业稳定生产经营。同时表示,北京局将与各单位保持密切沟通,重视相关情况调研和问题反馈,积极支持市场主体做好相关工作。在具体实施中,主动向代理部门反映问题并接受指导;证券公司监管办公室(党支部)制定了《关于春节假期后加强疫情防控做好经营管理相关工作的通知》,形成了22个监管函件,快速反映了辖区内证券公司近10个方面的情况,如突出风险、融资业务、分支机构突发事件、公司员工健康、行政许可等。为领导掌握信息、研究判断情况、处理情况提供参考。

辖区内证券公司积极响应中国证监会和北京证监局的号召,认真落实疫情防控工作要求,落实各项防控措施,维护稳定的经营秩序。同时,充分发挥自身业务特色,充分发挥资本市场机制的作用,采取行动为防疫重点领域提供融资服务和支持。

一是支持国家和金融机构实施应急资金筹集的防控。作为承销团成员,CICC和中信建设参与了CDB抗疫专题债券和农业发展银行抗疫专题债券的承销,承销总额达5亿元。这种债券筹集的资金主要用于重要医用材料和重要生活材料的生产经营以及供应担保领域的贷款。

二是协助受疫情影响的企业为疫情防控做出积极贡献,并发行融资债券。2月12日,中信建设协助国家调控中心租赁发行了价值6亿元的债券,这是该所发行的第一批非公开的防疫控制债券。发行人拟专项募集资金不低于2亿元,用于支持疫情防控工作。据不完全统计,在未来1-2周内,辖区证券公司负责人计划承销发行抗疫专项债券,累计融资规模100-120亿元,项目申请200多亿元。此外,CICC还为网上招商银行提供金融咨询和销售服务,为微型企业贷款设立50亿元产权转让信托。贷款主要通过淘宝天猫等平台提供给湖北和其他地区的商家。华融证券协助湖北省最大的城市商业银行汉口银行发行小微金融债券,主要用于贷款给当地小微企业,帮助区域经济复苏。

三是协助防疫企业进行股权融资。据不完全统计,辖区内证券公司正在审查和申报资助的项目包括稳增长医药企业板IPO、石军生物技术板

无情的疫情是最佳专业能力的试金石,是现实生活中最强的压力测试,也是证券业重返主营业务、服务实体经济的重要机遇。北京局将继续关注和引导辖区内证券公司挖掘潜力,不断提高风险防控能力、投资能力和投资银行服务能力,力争在抗击疫情中走在行业前列。

来源:证监会网站

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